Categoria Reguladores.
Encontre abaixo uma lista dos principais órgãos reguladores financeiros de todo o mundo onde Forex e opções binárias se aplicam para licenciamento. Essas instituições regulam a indústria, a forma como as transações são realizadas, estabelecem regras de segurança para que todos os usuários possam desfrutar plenamente de uma negociação financeira segura.
FSPR & # 8211; Nova Zelândia.
O Registro de Provedores de Serviços Financeiros conhecido como FSPR é um órgão regulador financeiro na Nova Zelândia. A FSPR abriu para aceitar pedidos em 16 de agosto de 2010. A sede da empresa está no Northern Business Center, Private Bag 92061, Victoria Street West, Auckland 1142, Nova Zelândia.
SFC & # 8211; Hong Kong.
A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros conhecida como SFC de Hong Kong é um órgão estatutário independente encarregado de regulamentar os mercados de títulos e futuros. A SFC foi formada em 1989 e a sede da empresa está em Hong Kong.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, conhecida como SEC, é uma agência dos EUA. A SEC é uma comissão governamental criada pelo Congresso para regulamentar os mercados de valores mobiliários e proteger os investidores. A SEC foi formada em 6 de junho de 1934 e a jurisdição está no governo federal dos Estados Unidos. A sede da empresa está em Washington, DC.
A National Futures Association, conhecida como NFA, é uma agência de auto-regulação do setor de derivativos dos EUA, futuros cambiais on-exchange, câmbio cambial de varejo e derivados OTC. A NFA foi formada em 1982 e, durante mais de 32 anos, eles desenvolveram regras e forneceram programas e ofereceram serviços que mantinham a integridade do mercado seguro e protegem os investidores. A sede da empresa está em Chicago.
A Commodity Futures Trading Commission, conhecida como CFTC, é uma agência financeira independente dos EUA que foi criada em 1974 e que regula os mercados de futuros e opções. A jurisdição da agência é o governo federal dos Estados Unidos. A sede da empresa está no 1155 21st Street, NW, Washington, D. C.
AFM & # 8211; Países Baixos.
A Autoridade Neerlandesa para os Mercados Financeiros conhecida como Autoriteit Financiele Markten ou AFM é uma regulamentação de serviços financeiros da Holanda. A agência foi formada em março de 2002 e a jurisdição é no Reino dos Países Baixos. AFM é uma autoridade administrativa autônoma, mas é da responsabilidade política do Ministro das Finanças.
CNMV & # 8211; Espanha.
A Comissão Nacional do Mercado de Valores, conhecida como CNMV, é uma agência governamental que é responsável pela regulamentação financeira dos mercados de valores mobiliários em Espanha. A agência é independente que se enquadra no Ministério da Economia e Finanças da Espanha. A CNMV foi formada em 1988 e a sede da empresa está em Madrid, Espanha.
CONSOB & # 8211; Itália.
O Commissione Nazionale per le Societa e a Borsa, conhecido como CONSOB, ou a Comissão de Valores Mobiliários é a autoridade do governo financeiro da Itália, que é responsável pela regulamentação do mercado italiano. A CONSOB foi formada há 41 anos em 1974 e a sede da empresa está em Roma, Itália.
IFSC & # 8211; Belize.
A International Financial Services Commission, conhecida como IFSC, é uma agência governamental responsável pela regulamentação financeira de Belize.
A Directiva "Mercados em instrumentos financeiros", denominada "DMIF", é uma lei da União Europeia posteriormente alterada que fornece uma regulamentação harmonizada para serviços de investimento em 31 Estados membros do Espaço Económico Europeu que inclui os 28 Estados membros da UE e a Islândia, Noruega e Liechtenstein. A MiFID foi implementada em 1 de Novembro de 2007 e tem como principal objectivo aumentar a concorrência no mercado comercial e também a protecção do consumidor é uma função importante.
Como Auditoria de Negócios em Moeda Estrangeira.
Regimes de taxa de câmbio voláteis podem complicar a auditoria de um negócio de moeda estrangeira.
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Um negócio de moeda estrangeira opera em um ambiente de negócios extremamente imprevisível que depende de condições econômicas e políticas em diferentes países. Essa natureza fluida do ambiente de negócios complica o processo de gerenciamento, monitoramento e avaliação de um negócio de moeda estrangeira. No entanto, o procedimento de auditoria fornece uma estrutura para investigar e analisar as transações, registros e divulgações financeiras da empresa.
Prepare o Programa de Auditoria.
Desenvolva um programa de auditoria para delinear os termos de engajamento, áreas de foco e data da auditoria exaustiva. Explicar os procedimentos de auditoria para testar e verificar a precisão das transações cambiais, taxas de câmbio e seus respectivos registros. Especifique os métodos e aplicativos de tecnologia que você usará para examinar as transações cambiais da empresa, controles de qualidade e divulgações financeiras. Por exemplo, sua auditoria de uma empresa de moeda estrangeira informatizada pode envolver o uso de técnicas de auditoria assistida por computador e outros programas de auditoria tecnicamente integrados. Um programa de auditoria permite que você agendas atividades, determine riscos e identifique áreas sensíveis da auditoria.
Inspecionar registros comerciais.
Verifique a estrutura organizacional da empresa juntamente com os artigos de associação para autenticar a autoridade e a integridade de seus documentos de registro de negócios. Isso permite que você estabeleça se o escopo do negócio de moeda estrangeira da empresa concorda, em princípio, com suas atividades licenciadas. Identifique o ano fiscal da empresa e confirme com a administração. Inspecione os registros de transações em moeda estrangeira e marque as datas de nomes e números dos clientes aos detalhes em vouchers e documentos de origem. Compare as tendências atuais das transações forex com as dos anos anteriores para determinar sua razoabilidade.
Verifique as Transações de Forex.
Revise as transações processadas para operações cambiais, investimentos e financiamentos. Mude as flutuações diárias e diárias das taxas de câmbio entre o dólar e outras moedas internacionais. Preste especial atenção à moeda em dinheiro no comércio, transações eletrônicas, reservas em moeda estrangeira, saldos devedores e credores, provisões, pré-pagamentos e ativos fixos. Certifique-se de investigar os controles de risco e hedge, como futuros e opções, o negócio emprega para superar os desafios de mudanças imprevisíveis entre o valor do dólar e as moedas internacionais. Examine a materialidade das divulgações financeiras e compare os ativos dos horários com os registros de ativos da empresa.
Reúna provas corroborantes.
Reúna as evidências materiais e analíticas - isto é, as informações e documentações fundamentadas - que constituirão a base de suas recomendações e conclusões no final do processo de auditoria. Por exemplo, as documentações e tendências de perdas ou ganhos atribuíveis às flutuações da taxa de câmbio seria útil para corroborar suas recomendações de ações a serem tomadas para minimizar as perdas cambiais ou maximizar os ganhos. Se você detectar fraudes financeiras ou manipulações, identifique e documente as evidências de indivíduos e instituições financeiras. Isso permitirá que você respalde suas recomendações sobre as ações que devem ser tomadas contra os indivíduos ou instituições.
Referências (2)
Sobre o autor.
Paul Cole-Ingait é um contador profissional e assessor financeiro. Ele trabalha como contador sênior para as principais empresas multinacionais na Europa e na Ásia desde 2007. Cole-Ingait é bacharelado em pós-graduação em contabilidade e finanças e mestrado em Administração de Empresas pela Universidade de Birmingham.
Créditos fotográficos.
Hemera Technologies / AbleStock / Getty Images.
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